Misbruik in AFM-controles

0 reactie(s) | Tekstgrootte:

Gerelateerd:

• Controller kiest vaak voor assurancerol bij overname
• Nieuwe teksten controleverklaringen
• Control self assessment versterkt positie controller

Financieel dienstverleners moeten tijdens AFM-controles kunnen aantonen dat alle benodigde diploma's en PE-certificaten in huis zijn. Sommigen hebben hun vakbekwaamheid niet op orde en gaan op zoek naar een 'stroman' die wel over de benodigde papieren beschikt, aldus de AFM in de Nieuwsbrief financieel dienstverleners.

Zogenaamde samenwerking
Mensen kunnen zonder het te weten misbruikt worden. De misbruiker wil bijvoorbeeld zogenaamd een samenwerkingsverband (al dan niet in loondienst) aangaan en vraagt zijn slachtoffer om die reden zijn diploma’s en certificaten te overhandigen. De misbruiker stuurt de diploma’s dan naar de AFM om zijn vakbekwaamheid aan te tonen, zonder dat zijn slachtoffer een samenwerking is aangegaan.

Ingrijpen
De AFM benadrukt dat de betrouwbaarheid van de controles buiten twijfel dient te staan. 'Dit is een vereiste voor het verkrijgen én voor het behouden van een vergunning van de AFM. Als deze betrouwbaarheid niet (meer) buiten twijfel staat, is de AFM genoodzaakt om in te grijpen.' De toezichthouder waarschuwt financieel dienstverleners alert te zijn bij de vraag om alvast diploma’s en certificaten toe te sturen aan financieel dienstverleners waarmee niet wordt samengewerkt. Maar om bijvoorbeeld in eerste instantie alleen de diploma’s in te laten zien. Sleachtoffers kunnen zich melden bij het Ondernemersloket van de AFM.